两名高管被列入“黑名单”,上海一家私募因失联被强制注销,重罚之下行业严监管成共识

导读 图片来源:中国证券投资基金业协会官网华夏时报(www.chinatimes.net.cn)记者 耿倩 胡金华 上海报道一家上海私募因违规受到严重处罚。1...

图片来源:中国证券投资基金业协会官网

华夏时报(www.chinatimes.net.cn)记者 耿倩 胡金华 上海报道

一家上海私募因违规受到严重处罚。

11月18日,中国证券投资基金业协会披露了关于上海民享股权投资管理有限公司(下称“上海民享”)的纪律处分事先告知书送达公告。公告显示,因向非合格投资者募集资金和经营管理失控,上海民享被中国基金业协会取消了会员资格,并强制撤销其管理人登记。

《华夏时报》记者发现,近年来,监管加强了对私募的监管和惩治力度。中基协官网数据显示,截至目前年内注销的私募基金已有2072家。

11月22日,中国证券投资基金业协会副会长高天红在“2022年金融街论坛年会——治理体系与金融安全平行论坛”上透露,今年以来,基金业协会注销的私募基金管理人的数量是去年同期的1.7倍,立案、检查和审理的案件数量均创新高,目前正在抓紧修订纪律处分的实施办法和自律检查规则,督促主体履职尽责,严肃行业纪律。

整治私募乱象 重拳打击违规机构

中基协对上海民享私募下发的罚单显示,上海民享存在两项主要违规行为。

其一是以代持的方式向非合格投资者募集资金。据了解,上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十一、第十二、第十四条,以及《私募投资基金募集行为管理办法》第二十八条的规定。

其二是经营管理失控。公告称,2021年5月,中国证券监督管理委员会上海监管局通过走访上海民享办公地、联系上海民享登记的各种联络方式,无法与上海民享取得联系。2022年4月,协会多次尝试通过电话、邮件等方式联系上海民享法定代表人兼合规风控负责人李辛、总经理程韬,但均无法取得有效联系。另外,经核查中国执行信息公开网,上海民享法定代表人兼合规风控负责人李辛因民事纠纷被列为失信被执行人。综上,中基协认定上海民享经营管理已经失控。

针对以上违规行为,中基协对两名高管及该私募机构给出了严厉惩处。上海民享被取消会员资格,并撤销其管理人登记。此外,公司法定代表人兼合规风控负责人李辛被取消基金从业资格,并加入黑名单,期限为三年。总经理程韬同样被加入黑名单,期限为三年。

可以说,协会对违规私募机构是重拳出击了。事实上,年初至今私募罚单接连不断,仅上周中基协及地方证监局就披露了至少14份罚单。据《华夏时报》记者不完全统计,11月以来中基协对11家私募机构发送了纪律处分决定书,今年以来更是有44家私募收到罚单。

对此,北京云亭律师事务所律师张昇立对《华夏时报》记者分析,监管持续出具罚单是对过去私募快速发展中积累的风险进行化解的表现。当前,私募机构较多,虽然经过多轮的清理,但还是存在一些机构不注意合规要求,例如存在向投资者承诺收益、不落实投资者适当性管理、未履行披露义务等情形。

由于私募在我国的发展时间较短,因此在市场准入、净值披露、收益分配、事后赔偿等募投管退方面的法律法规极其不完善,这也造成了我国私募行业乱象不断,对投资者来说非常不利。星图金融研究院研究员雒佑接受《华夏时报》记者采访时表示,监管对私募出具警示函是为了完善私募的展业边界,也是对行业规范的一种补充。

能够明显看到的是,监管对私募惩处力度逐步增大。中基协官网数据显示,截至11月18日,年内注销的私募基金已有2072家。其中,被注销的主要是私募证券基金、私募股权及创投基金。

严监管“箭在弦上”

此外,《华夏时报》记者了解到,一项针对私募投资研究活动的新规已经出台。

近日,中国基金业协会下发了《关于规范私募证券基金管理人开展投资研究活动的通知》(下称《通知》),明确指出“三个禁止”“四个不得”。

《通知》对内幕交易活动提出了三项禁止。禁止投研人员主动打探内幕信息;禁止传播虚假、不实、误导性信息;禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。

公告还明确了四个“不得”。不得为公司及其关联方的利益损害客户利益;不得为调研企业及其利益相关者的利益损害客户利益;不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息;上市公司调研纪要仅供内部存档或撰写研究报告使用,不得违规对外发布或提供给客户。

“《通知》的下发意味着我国针对私募行业的整治进入了一个新的阶段。”雒佑表示,“三个禁止”“四个不得”可以让依靠内幕信息获取利益、缺乏真正项目投研实力的劣质私募基金进一步出清,有利于营造良好的发展和生态环境。这也是将监管前移的重大举措,有利于预防危害投资人的情况发生。

张昇立则认为,《通知》的下发对私募投研过程中全面提高合规性具有积极意义。对于行业而言,随着私募机构数量增多、资金体量增大、参与资本市场融资的机构越来越多,行业监管引导机构全面建立防止内幕交易机制、增强运营合规制度十分必要,也有助于预防和减少私募机构的违规行为。

不仅是严格规范私募交易、投研活动,基金业协会正在制定一系列配套规则重塑行业标准。

据高天红介绍,基金业协会正在修订私募基金登记备案办法及配套规则,拟进一步明确登记备案的核查标准,强化公开透明,明确行业预期。贯彻“扶优限劣”的导向,优化私募基金产品备案的分道制规则,对持续合规运行、展望状况良好、专注投早、投小、投科技的私募基金管理人优先办理快速备案,配合监管部门启动实施私募股权创投基金向投资者实务分配股票的试点工作,进一步完善私募股权和创投基金的退出机制,加大服务实体经济力度。

11月15日,中基协会秘书长陈春艳对外表示,基金业协会将推动私募基金监督管理条例尽快出台,持续深化私募基金和证券期货经营机构私募资管产品登记备案改革,积极完善基金份额登记转让基础设施。

雒佑认为,要想保障私募新规落地,监管机构、私募公司、投资者都需要全力配合。监管机构要督促私募加强合法合规意识的培养,比如定期对从业人员巡讲宣贯业内的法律法规等;协会要加大在经济赔偿、法律处罚方面的力度,以此强化新规的落实;对于投资者来说,更应该遵照新规去监督私募机构的行为,以此保障自身的合法权益。

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